郑州小美熊会计服务有限公司,提供0元注册公司+代理记账服务,详情咨询18236907730(同微信) 服务区域 微信关注 联系我们 联系客服
郑州小美熊注册公司
免费注册郑州公司
行业资讯

关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知

编辑:郑州公司注册 发表于 2021-08-10 10:05:51 浏览: 文章来源:小美熊会计公司
文章导读:中国人民银行上海总部,各分行、营业管理部,各省会(首府)城市中心支行,各副省级城市中心支行;各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委、财政厅(...
    中国人民银行上海总部,各分行、营业管理部,各省会(首府)城市中心支行,各副省级城市中心支行;各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委、财政厅(局);各银保监局、证监局:
 
    为促进债券市场信用评级行业规范发展,提升我国信用评级质量和竞争力,推动信用评级行业更好服务于债券市场健康发展的大局,根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国预算法》《企业债券管理条例》和《信用评级业管理暂行办法》等法律法规和规章,现就有关事项通知如下:
关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知

    一、加强评级方法体系建设,提升评级质量和区分度

 
    (一)信用评级机构应当长期构建以违约率为核心的评级质量验证机制,制定实施方案,2022年底前建立并使用能够实现合理区分度的评级方法体系,有效提升评级质量。评级方法体系应当遵循科学合理、客观全面的原则,促进定量和定性分析有机结合。信用评级机构应当每年对评级方法模型及代表性企业进行检验测试。鼓励评级机构按照信用等级定期披露代表性企业名单、评级要素表现及检验测试情况。
 
    (二)除企业并购、分立等正常商业经营的原因引起的评级结果调整之外,信用评级机构一次性调整信用评级超过三个子级(含)的,信用评级机构应当立即启动全面的回溯检验,对评级方法模型和评级结果的一致性、准确性和稳定性等进行核查和评估,并公布核查结果及处理措施。
 
    (三)信用评级机构应当切实提升初始评级和跟踪评级的有效性和前瞻性,通过多种渠道、多种方式加强动态风险监测,及时掌握信用风险因素的变化情况。受评对象发生影响偿债能力或偿债意愿的重大事项时,信用评级机构应当及时启动不定期跟踪评级,并在评级报告中充分说明评级结果调整或维持的理由。
 
    (四)信用评级机构应当主要基于受评主体个体的信用状况开展信用评级。信用评级机构开展地方政府债券信用评级,应当结合一般债券、专项债券的特点,综合考虑地区经济社会发展、财政收支等情况,客观公正出具评级意见,合理反映地区差异和项目差异。
 
    (五)信用评级机构应当不断加强信息化建设,建立与其业务发展相适应的、符合监管要求的数据库和技术系统,通过技术创新和科技应用,为提升评级行业竞争力赋能。鼓励信用评级机构在依法合规、风险可控的前提下,创新评级技术,将大数据、人工智能等科技手段应用于信用风险分析,提高评级数据质量、风险识别和风险监测能力。支持信用评级机构与征信机构等加强合作。
 

    二、完善信用评级机构公司治理和内部控制机制,坚守评级独立性

 
    (六)信用评级机构应当严格按照《中华人民共和国公司法》完善公司治理结构,鼓励引入独立董事保障监督职能的有效履行。董事、监事和高级管理人员应当忠实、诚信,勤勉尽责。信用评级机构应当健全信用评审委员会制度,保障信用评审委员会独立性,维护评级决策的公正、客观、独立。
 
    (七)信用评级机构应当强化防火墙机制,完善并严格落实隔离、回避、分析师轮换、离职人员追溯等制度,有效识别、防范和消除利益冲突,确保评级作业部门与市场部门之间、评级业务与非评级业务之间的隔离。评级作业人员的考核、晋升以及薪酬不得与其参与评级项目的发行、收费等因素关联。
 
    (八)信用评级机构应当强化内部控制和监督机制,加强评级全流程和全部员工的合规管理,严禁收受或索取贿赂。信用评级机构实际控制人、股东、信用评审委员会成员、董事、监事、高级管理人员应当维护机构独立和业务独立。合规部门应当切实履行职责,监督、审查本机构及人员的合规性、内部控制制度的完备性和执行的有效性,及时向董事会等有关议事机制报告,并监督落实改进。
 

    三、加强信息披露,强化市场约束机制

 
    (九)信用评级机构应当根据监管机构要求充分披露评级方法、模型和评级结果等相关信息,按季度披露本机构评级分布及质量检验情况,保证披露信息的真实、准确、完整、及时。信用评级机构应当单独披露受评主体个体信用状况,最终评级结果考虑外部支持的,应当提高对外部支持因素的分析和披露质量,明确披露外部支持提升情况,并详细说明支持依据及效果。
关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知
 
    (十)促进信用评级行业公平竞争,鼓励发行人选择两家及以上信用评级机构开展评级业务,继续引导扩大投资者付费评级适用范围,在债券估值定价、债券指数产品开发及质押回购等机制安排中可以参考投资者付费评级结果,可以选择投资者付费评级作为内部控制参考。
 
    鼓励信用评级机构开展主动评级、投资者付费评级并披露评级结果,发挥双评级、多评级以及不同模式评级的交叉验证作用。
 
    (十一)自律组织应当建立健全以评级质量为核心、以投资者为导向的市场化评价评估体系,定期组织开展市场化评价评估,并加大对评价评估情况的披露和评价评估结果的运用,提高投资者话语权,促进市场声誉机制作用有效发挥,建立基于评级质量的评级行业的优胜劣汰机制。
 

    四、优化评级生态,营造公平、公正的市场环境

 
    (十二)降低监管对外部评级的要求,择机适时调整监管政策关于各类资金可投资债券的级别门槛,弱化债券质押式回购对外部评级的依赖,将评级需求的主导权交还市场。加强合格机构投资者培育,投资者应当完善内部评级等风险控制体系建设,增强风险防范意识,提高风险管理能力,合理使用信用评级结果。
 
    (十三)发行人、增信机构、中介机构应当积极配合信用评级机构的尽职调查等评级作业,在合法合规的前提下,及时提供评级所需材料,不得干扰评级决策,不得影响信用评级作业的独立性。发行人、增信机构、中介机构拒不配合,导致评级作业无法继续独立、客观、公正开展的,信用评级机构应当及时暂停或终止评级,并对外披露。信用评级机构依法独立开展业务,不受任何单位和个人的干涉。信用评级机构的实际控制人、主要股东在参与营销过程中,不得扰乱或妨碍评级行业公平竞争秩序。
 
    (十四)稳妥推进信用评级行业对外开放,支持符合条件的境外信用评级机构在中国债券市场开展业务。培育若干具有国际影响力的本土信用评级机构,支持本土信用评级机构根据意愿和自身能力,积极参与国际评级业务。
 

    五、严格对信用评级机构监督管理,加大处罚力度

 
    (十五)加强监管部门间的联动机制,凝聚监管合力,逐步统一债券市场信用评级机构准入要求,联合制定统一的信用评级机构业务标准,在业务检查、违规惩戒、准入退出等方面加强监管协同和信息共享,提升监管效力,防止监管套利。组织信用评级机构在“信用中国”网站等渠道开展信用承诺和信息公示,加强社会监督。
关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知
 
    (十六)加强对信用评级机构评级质量和全流程作业合规情况的检查,对评级区分度明显低于行业平均水平、跟踪评级滞后、大跨度调整级别、更换信用评级机构后上调评级结果等情形进行重点关注。对存在级别竞争、买卖评级、输送或接受不正当利益,蓄意干扰评级独立性等严重违反法律法规的信用评级机构及有关责任人员,依据有关规定予以处罚。涉嫌犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。
 
    本通知自2022年8月6日起施行。
 
    中国人民银行
 
    国家发展改革委
 
    财政部
 
    银保监会
 
    证监会
 
    2021年8月6日
 
(本文转自中国政府网)



99%的人阅读完文章还了解了:

》》》》》郑州管城区注册外贸公司流程及资料,你get到了吗?-小美熊会计

》》》》》在郑州注册外贸公司有什么要求?出口退税才能事半功倍-小美...

》》》》》郑州注册外贸公司注册资金要多少钱合适

》》》》》郑州外贸企业出口退税流程,出口退税备案资料有哪些?

想要了解更多"郑州注册公司"问题,郑州小美熊会计服务有限公司是由从业5年以上的精英工商注册服务小组为您全流程代办理,重新优化的注册服务节点,不走冤枉路,代办效率成倍提高,极大地减少了公司注册办理时间,从注册公司到代理记账全程无缝代办理,承接企业营业执照申请办理业务,针对营业执照申请和医疗器械备案凭证,小美熊都具备专业的申请经验,小美熊会计公司专注郑州 二七区市二七区各区工商服务平台,深耕财税服务行业多年,精选工商注册团队,提供郑州 二七区各地区工商注册登记代办,各类主体营业执照年报,高效办理,明码标价,企业安心拿证。

多年行业经验,欢迎你的咨询!

咨询电话:18236907730

 

标签: 郑州注册外贸公司 郑州注册外贸公司流程 郑州注册外贸公司有什么要求

返回上一页
上一篇:更新反映专利、商标代理违法违规行为线索的联系方式
下一篇:市场监管总局企业名称申报登记公告(2021年08月09日)

热点资讯
联系我们

郑州小美熊会计服务有限公司
联系人:彭女士
热线:18236907730
QQ:1766657952
地址:郑州市金水区北三环52号瀚海艾特中心2201室

优惠公告
优惠公告

小美熊会计公司提供限额优惠给大家!
凡是联系客服,申请加好友时备注“申请免费注册公司”说明是从小美熊网站来的!

1、每天免费注册3家公司(100%绝无后期绑定服务限前3名)
说明:您只需自己出刻章费200元!(可自己去刻)
查看:郑州注册公司费用(工本费)

2、免费提供挂靠注册地址(提示:由于新政策原因,该项服务已暂停提供!)
为了考虑到随着互联网创业者越来越多,您只需在家里有台电脑就可以开始你的创业之路。您可先用我们公司提供的注册地址先注册,等产品开发出来,经营上了轨道。自己租了办公室后再变更注册地址即可!(我们会帮您签收工商局发来的信件!)

3、免费注册公司(免服务费)+收费代理记账服务1年(限每天前7名)
公司成立后第二个月就要报税(不报会被罚款哦!),因公司刚成立要做账报税的工作量很少,为了节约成本您无需请一位专职会计员工,您只需外包给我们专业财务公司帮您代理记账,大大的为您节约了成本!

热门标签

公司银行开户 新密注册公司 郑州注册公司 郑州公司注销 公司注销流程 公司注销机构 工商注销资料 注销郑州公司 郑州注册个体户 营业执照注销 商标注册 注册资金认缴 变更公司地址 软件公司注册 郑州公司注册 惠济区核名 高新区核名 郑州工商核名 中原区核名 金水区核名 郑州公司网上核名 郑州营业执照变更 政策法规 公司地址异常 郑州地址异常 注册餐饮公司 注册旅游公司 注册小规模 注册公司资料 营业执照

底部
Copyright © 2016-2018 www.xiaomeixiong.cn 版权所有 技术支持:郑州代理记账 豫ICP备18018721号-1
关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知
编辑:郑州公司注册 2021-08-10 10:05:51 浏览:
    中国人民银行上海总部,各分行、营业管理部,各省会(首府)城市中心支行,各副省级城市中心支行;各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委、财政厅(局);各银保监局、证监局:
 
    为促进债券市场信用评级行业规范发展,提升我国信用评级质量和竞争力,推动信用评级行业更好服务于债券市场健康发展的大局,根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国预算法》《企业债券管理条例》和《信用评级业管理暂行办法》等法律法规和规章,现就有关事项通知如下:
关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知

    一、加强评级方法体系建设,提升评级质量和区分度

 
    (一)信用评级机构应当长期构建以违约率为核心的评级质量验证机制,制定实施方案,2022年底前建立并使用能够实现合理区分度的评级方法体系,有效提升评级质量。评级方法体系应当遵循科学合理、客观全面的原则,促进定量和定性分析有机结合。信用评级机构应当每年对评级方法模型及代表性企业进行检验测试。鼓励评级机构按照信用等级定期披露代表性企业名单、评级要素表现及检验测试情况。
 
    (二)除企业并购、分立等正常商业经营的原因引起的评级结果调整之外,信用评级机构一次性调整信用评级超过三个子级(含)的,信用评级机构应当立即启动全面的回溯检验,对评级方法模型和评级结果的一致性、准确性和稳定性等进行核查和评估,并公布核查结果及处理措施。
 
    (三)信用评级机构应当切实提升初始评级和跟踪评级的有效性和前瞻性,通过多种渠道、多种方式加强动态风险监测,及时掌握信用风险因素的变化情况。受评对象发生影响偿债能力或偿债意愿的重大事项时,信用评级机构应当及时启动不定期跟踪评级,并在评级报告中充分说明评级结果调整或维持的理由。
 
    (四)信用评级机构应当主要基于受评主体个体的信用状况开展信用评级。信用评级机构开展地方政府债券信用评级,应当结合一般债券、专项债券的特点,综合考虑地区经济社会发展、财政收支等情况,客观公正出具评级意见,合理反映地区差异和项目差异。
 
    (五)信用评级机构应当不断加强信息化建设,建立与其业务发展相适应的、符合监管要求的数据库和技术系统,通过技术创新和科技应用,为提升评级行业竞争力赋能。鼓励信用评级机构在依法合规、风险可控的前提下,创新评级技术,将大数据、人工智能等科技手段应用于信用风险分析,提高评级数据质量、风险识别和风险监测能力。支持信用评级机构与征信机构等加强合作。
 

    二、完善信用评级机构公司治理和内部控制机制,坚守评级独立性

 
    (六)信用评级机构应当严格按照《中华人民共和国公司法》完善公司治理结构,鼓励引入独立董事保障监督职能的有效履行。董事、监事和高级管理人员应当忠实、诚信,勤勉尽责。信用评级机构应当健全信用评审委员会制度,保障信用评审委员会独立性,维护评级决策的公正、客观、独立。
 
    (七)信用评级机构应当强化防火墙机制,完善并严格落实隔离、回避、分析师轮换、离职人员追溯等制度,有效识别、防范和消除利益冲突,确保评级作业部门与市场部门之间、评级业务与非评级业务之间的隔离。评级作业人员的考核、晋升以及薪酬不得与其参与评级项目的发行、收费等因素关联。
 
    (八)信用评级机构应当强化内部控制和监督机制,加强评级全流程和全部员工的合规管理,严禁收受或索取贿赂。信用评级机构实际控制人、股东、信用评审委员会成员、董事、监事、高级管理人员应当维护机构独立和业务独立。合规部门应当切实履行职责,监督、审查本机构及人员的合规性、内部控制制度的完备性和执行的有效性,及时向董事会等有关议事机制报告,并监督落实改进。
 

    三、加强信息披露,强化市场约束机制

 
    (九)信用评级机构应当根据监管机构要求充分披露评级方法、模型和评级结果等相关信息,按季度披露本机构评级分布及质量检验情况,保证披露信息的真实、准确、完整、及时。信用评级机构应当单独披露受评主体个体信用状况,最终评级结果考虑外部支持的,应当提高对外部支持因素的分析和披露质量,明确披露外部支持提升情况,并详细说明支持依据及效果。
关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知
 
    (十)促进信用评级行业公平竞争,鼓励发行人选择两家及以上信用评级机构开展评级业务,继续引导扩大投资者付费评级适用范围,在债券估值定价、债券指数产品开发及质押回购等机制安排中可以参考投资者付费评级结果,可以选择投资者付费评级作为内部控制参考。
 
    鼓励信用评级机构开展主动评级、投资者付费评级并披露评级结果,发挥双评级、多评级以及不同模式评级的交叉验证作用。
 
    (十一)自律组织应当建立健全以评级质量为核心、以投资者为导向的市场化评价评估体系,定期组织开展市场化评价评估,并加大对评价评估情况的披露和评价评估结果的运用,提高投资者话语权,促进市场声誉机制作用有效发挥,建立基于评级质量的评级行业的优胜劣汰机制。
 

    四、优化评级生态,营造公平、公正的市场环境

 
    (十二)降低监管对外部评级的要求,择机适时调整监管政策关于各类资金可投资债券的级别门槛,弱化债券质押式回购对外部评级的依赖,将评级需求的主导权交还市场。加强合格机构投资者培育,投资者应当完善内部评级等风险控制体系建设,增强风险防范意识,提高风险管理能力,合理使用信用评级结果。
 
    (十三)发行人、增信机构、中介机构应当积极配合信用评级机构的尽职调查等评级作业,在合法合规的前提下,及时提供评级所需材料,不得干扰评级决策,不得影响信用评级作业的独立性。发行人、增信机构、中介机构拒不配合,导致评级作业无法继续独立、客观、公正开展的,信用评级机构应当及时暂停或终止评级,并对外披露。信用评级机构依法独立开展业务,不受任何单位和个人的干涉。信用评级机构的实际控制人、主要股东在参与营销过程中,不得扰乱或妨碍评级行业公平竞争秩序。
 
    (十四)稳妥推进信用评级行业对外开放,支持符合条件的境外信用评级机构在中国债券市场开展业务。培育若干具有国际影响力的本土信用评级机构,支持本土信用评级机构根据意愿和自身能力,积极参与国际评级业务。
 

    五、严格对信用评级机构监督管理,加大处罚力度

 
    (十五)加强监管部门间的联动机制,凝聚监管合力,逐步统一债券市场信用评级机构准入要求,联合制定统一的信用评级机构业务标准,在业务检查、违规惩戒、准入退出等方面加强监管协同和信息共享,提升监管效力,防止监管套利。组织信用评级机构在“信用中国”网站等渠道开展信用承诺和信息公示,加强社会监督。
关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知
 
    (十六)加强对信用评级机构评级质量和全流程作业合规情况的检查,对评级区分度明显低于行业平均水平、跟踪评级滞后、大跨度调整级别、更换信用评级机构后上调评级结果等情形进行重点关注。对存在级别竞争、买卖评级、输送或接受不正当利益,蓄意干扰评级独立性等严重违反法律法规的信用评级机构及有关责任人员,依据有关规定予以处罚。涉嫌犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。
 
    本通知自2022年8月6日起施行。
 
    中国人民银行
 
    国家发展改革委
 
    财政部
 
    银保监会
 
    证监会
 
    2021年8月6日
 
(本文转自中国政府网)



99%的人阅读完文章还了解了:

》》》》》郑州管城区注册外贸公司流程及资料,你get到了吗?-小美熊会计

》》》》》在郑州注册外贸公司有什么要求?出口退税才能事半功倍-小美...

》》》》》郑州注册外贸公司注册资金要多少钱合适

》》》》》郑州外贸企业出口退税流程,出口退税备案资料有哪些?

想要了解更多"郑州注册公司"问题,郑州小美熊会计服务有限公司是由从业5年以上的精英工商注册服务小组为您全流程代办理,重新优化的注册服务节点,不走冤枉路,代办效率成倍提高,极大地减少了公司注册办理时间,从注册公司到代理记账全程无缝代办理,承接企业营业执照申请办理业务,针对营业执照申请和医疗器械备案凭证,小美熊都具备专业的申请经验,小美熊会计公司专注郑州 二七区市二七区各区工商服务平台,深耕财税服务行业多年,精选工商注册团队,提供郑州 二七区各地区工商注册登记代办,各类主体营业执照年报,高效办理,明码标价,企业安心拿证。

多年行业经验,欢迎你的咨询!

咨询电话:18236907730

 

您可能还喜欢
国家知识产权局关于深入开展“蓝天”专

为认真贯彻党中央、国务院决策部署,落实2021年全国知识产权局局长会议精神,营造更加良好的知识产权服务业发展...

教育部办公厅关于坚决查处变相违规开展

《中共中央办公厅 国务院办公厅关于进一步减轻义务教育阶段学生作业负担和校外培训负担的意见》印发以来,各地...

关于就《专利代理信用管理办法(征求意

为进一步加大对知识产权代理违法违规和失信行为的打击力度,综合运用信用监管手段,强化知识产权代理监管工作...

关于严厉打击恶意抢注相关奥林匹克运动

在第三十二届奥林匹克运动会上,中国体育代表团牢记党和人民嘱托,勇于挑战,超越自我,迸发出中国力量,取得...

我国投资保持稳定增长 全年利用外资将好

国家发展改革委8日举行专题新闻发布会,就当前稳投资稳外资等情况回应了社会关切。 今年前7个月,我国固定资...

国家发展改革委回应如何稳投资、稳外资

做好稳投资、稳外资备受社会各界关注。国家发展改革委8日举行专题新闻发布会,对当前我国投资和外资形势作出回...

联系电话:18236907730
Copyright © 2016-2018 www.xiaomeixiong.cn 版权所有 技术支持:郑州代理记账
地址:郑州市金水区北三环52号瀚海艾特中心2201室